第一章 總則

第一條 為規(guī)范臨沂國際商品交易中心有限公司(以下簡稱交易中心)擇期選價交易行為，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公眾利益，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國電子商務(wù)法》、《山東省地方金融條例》、《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)法律，特制定本辦法。

第二條 交易中心接受省市金融局、工商行政管理、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理等政府部門的監(jiān)督管理。

第三條 交易中心遵循“公開、公平、公正”原則，在充分利用和發(fā)揮現(xiàn)代信息技術(shù)優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，采用擇期選價交易方式為大宗商品交易提供信息發(fā)布、交易、結(jié)算、交收等服務(wù)。

第四條 本辦法適用于交易中心擇期選價交易中擇期交易有關(guān)的一切交易活動。本辦法是交易中心組織交易商交易、交收、結(jié)算和處理糾紛的基本準(zhǔn)則，交易中心、交易商、指定檢驗機(jī)構(gòu)等相關(guān)專業(yè)類機(jī)構(gòu)及其工作人員必須遵守本辦法。

第二章 交易模式概述及術(shù)語釋義

第五條 擇期選價交易是指交易商參照期貨市場行情發(fā)布載有相關(guān)產(chǎn)品要素掛牌信息，交易商預(yù)付摘牌定金進(jìn)行響應(yīng)，通過市價摘牌或指價摘牌后可選擇轉(zhuǎn)讓，可參照當(dāng)日升貼水選擇提前交收，也可選擇到期交收。

第六條 掛牌信息：是指交易商通過交易中心交易平臺發(fā)布或響應(yīng)的，載有產(chǎn)品相關(guān)信息的掛牌訂單。掛牌信息包括但不限于：牌號、廠商、倉庫、掛牌價格、掛牌數(shù)量、剩余數(shù)量、當(dāng)日交收升貼水、交收準(zhǔn)備期、最后交易日、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交收地點等。

（一）牌號：指掛牌信息載明的交易商銷售標(biāo)的貨物的標(biāo)準(zhǔn)型號；

（二）廠商：指掛牌信息載明的交易商銷售標(biāo)的貨物的生產(chǎn)廠商；

（三）倉庫：指掛牌信息載明的交易商銷售標(biāo)的貨物的存放倉庫；

（四）掛牌數(shù)量：指掛牌信息載明的標(biāo)的貨物總量；

（五）剩余數(shù)量：指掛牌后未被摘牌的貨物數(shù)量（剩余數(shù)量等于掛牌數(shù)量減去已摘牌數(shù)量）；

（六）基準(zhǔn)價：賣方交易商發(fā)布的作為該購銷合同計價基礎(chǔ)的期貨合約；

（七）選價期：賣方交易商發(fā)布的可進(jìn)行選價的交易日；

（八）摘牌定金：指現(xiàn)貨購銷合同載明的預(yù)付摘牌的定金，交易商在交易中心專用結(jié)算賬戶中，按照交易中心規(guī)定的額度和進(jìn)度存入并凍結(jié)一定數(shù)額的資金，作為向交易對手方履約的保證；

（九）當(dāng)日交收升貼水：指為滿足交易商當(dāng)日交收需求，掛牌方發(fā)布的當(dāng)日交收的升貼水，當(dāng)日交收升貼水由掛牌方根據(jù)當(dāng)日現(xiàn)貨價格與期貨合約價格之差自主發(fā)布；

（十）交收準(zhǔn)備期：是指交易商申請?zhí)崆敖皇諘r，系統(tǒng)載明的掛牌方備貨時間。掛牌方必須在交收準(zhǔn)備期內(nèi)備足貨物；

（十一）最后交收日：指掛牌信息載明的，交易商辦理交收的最后日期；

（十二）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：指掛牌信息載明的，交易商銷售或采購的標(biāo)的貨物的質(zhì)量等級標(biāo)準(zhǔn)；

（十三）交收地點：指掛牌信息載明的，買賣雙方實際完成標(biāo)的貨物交付的地點。

第七條  掛牌信息發(fā)布：指交易商通過交易中心交易平臺填寫掛牌商品要素信息,確認(rèn)并提交的過程。掛牌信息一經(jīng)發(fā)布，相關(guān)要素信息對發(fā)布方具有約束效力。

第八條 現(xiàn)貨購銷合同：指由交易中心制定，以滿足交易商發(fā)布并響應(yīng)供應(yīng)信息的需要?，F(xiàn)貨購銷合同由必要條款、補(bǔ)充條款、產(chǎn)品條款所構(gòu)成。必要條款為交易中心指定，補(bǔ)充條款及產(chǎn)品條款需交易商根據(jù)自身需要自主填寫。

第九條 市價摘牌：是指摘牌方按照掛牌方掛牌信息中當(dāng)前價格達(dá)成交易的摘牌行為。

第十條 指價摘牌：是指摘牌方依交易中心規(guī)定設(shè)定一個價格，當(dāng)掛牌方掛牌信息中的價格觸及或穿越該設(shè)定價格時，按照設(shè)定的價格成交的摘牌行為。

第十一條 轉(zhuǎn)讓：指交易商摘牌后不進(jìn)行交收，將摘牌訂單進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的行為。

第十二條 提前交收：指交易商摘牌后選擇在到期交收日期之前申報交收的行為。

第十三條 到期交收：指交易商摘牌后選擇在到期交收日期申報交收的行為。

第三章 交易商品和交易時間

第十四條 交易中心上市的交易商品及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以交易中心網(wǎng)站公告為準(zhǔn)。

第十五條 交易中心交易時間為：每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00，晚上 21:00-23:00（國家法定節(jié)假日除外）。

各上市交易商品和交易模式的交易時間如有不同或變更，由交易中心網(wǎng)站另行公告。如交易出現(xiàn)異常情況或風(fēng)險加大，交易中心認(rèn)為必要時，有權(quán)決定延時開市、延時收市、提前收市或暫停交易等。

第四章 交易主體

交易商是擇期選價交易的參與者，交易商主要包括特許服務(wù)商、綜合服務(wù)機(jī)構(gòu)、特許供貨商、法人交易商及普通交易商等。

第十六條 特許服務(wù)商：是指為擇期交易提供交易服務(wù)、交收服務(wù)、套保服務(wù)的機(jī)構(gòu)。特許服務(wù)商發(fā)揮的職能是：為企業(yè)提供規(guī)避價格風(fēng)險的渠道；增加市場流動性，保證交易順暢；為未到期合同轉(zhuǎn)讓和交收提供服務(wù)。

第十七條 綜合服務(wù)機(jī)構(gòu)：是指為擇期交易提供市場開發(fā)與服務(wù)的企業(yè)。主要負(fù)責(zé)擇期交易的市場推廣與宣傳，客戶的開發(fā)與維護(hù)。綜合服務(wù)機(jī)構(gòu)必須按照國家法律法規(guī)及交易中心相關(guān)制度進(jìn)行展業(yè)，不得進(jìn)行虛假宣傳、誘導(dǎo)投資、代客理財?shù)冗`規(guī)行為。

第十八條 特許供貨商：是指為擇期交易提供現(xiàn)貨保障的實體供貨企業(yè)。特許供貨商發(fā)揮的職能是：為擇期交易提供現(xiàn)貨支持，確保交易商提報交收后能夠快速交收。

第十九條 法人交易商及普通交易商主要包括經(jīng)銷商、分銷商、購貨商、普通投資者等具備一定的行業(yè)專業(yè)知識的行業(yè)客戶。

第二十條 交易商通過其交易商賬戶進(jìn)行交易，在其交易商賬戶的所有交易行為均視為該交易商的交易行為，交易商必須對其交易商賬戶發(fā)出的所有交易指令及交易結(jié)果完全承擔(dān)責(zé)任。交易商賬戶是指交易商通過交易中心交易系統(tǒng)進(jìn)行商品交易的唯一識別代碼。

第二十一條 交易商進(jìn)行商品交易應(yīng)按規(guī)定向交易中心繳納服務(wù)費用。交易中心可根據(jù)實際情況對服務(wù)費用進(jìn)行調(diào)整。

第五章 交易方式

第二十二條 擇期選價交易程序：

（一）交易商委托交易中心在擇期選價交易平臺上發(fā)布“買”或“賣”兩個方向的掛牌信息。掛牌信息包括但不限于：牌號、廠商、倉庫、升貼水、基準(zhǔn)價、掛牌數(shù)量、剩余數(shù)量、當(dāng)日交收升貼水、交收準(zhǔn)備期、最后交易日、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交收地點等。

（二）擇期交易實行摘牌定金制度，交易商在進(jìn)行交易前應(yīng)存有足額的交易資金。交易商通過擇期交易系統(tǒng)預(yù)付摘牌定金，通過市價摘牌或指價摘牌方式進(jìn)行摘牌，摘牌定金具體標(biāo)準(zhǔn)按交易中心的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。交易商預(yù)付摘牌定金摘牌后，系統(tǒng)自動計算綜合服務(wù)機(jī)構(gòu)掛牌剩余數(shù)量。

（三）交易商摘牌后可根據(jù)市場行情選擇轉(zhuǎn)讓摘牌訂單；可參照當(dāng)日升貼水選擇提前交收，交易商申請?zhí)崆敖皇諘r，掛牌交易商在交收準(zhǔn)備期內(nèi)備足貨物；可選擇持有摘牌訂單到期交收。

（四）交易商申請交收后，系統(tǒng)會提示當(dāng)日升貼水及交收價格，交易商須全額支付貨款，支付成功后系統(tǒng)生成合同。

（五）交易系統(tǒng)將根據(jù)交易結(jié)果對交易商的可用資金進(jìn)行實時計算。當(dāng)交易商可用資金余額不足時，交易系統(tǒng)不再接受其申報指令。

（六）每個交易日交易結(jié)束后，交易商可通過交易系統(tǒng)查詢其交易記錄。交易商應(yīng)及時核對交易記錄，如對交易記錄有異議，應(yīng)在下一交易日開市前30分鐘通過書面方式向交易中心提出。

第六章 結(jié)算

第二十三條 交易中心按《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，由山東交易市場清算所有限公司開設(shè)在結(jié)算銀行開立專用結(jié)算賬戶，用于清算交易商應(yīng)交付的摘牌定金、盈虧、貨款等相關(guān)的交易、交收款項。交易商可通過交易系統(tǒng)獲取相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)。交易商須在指定結(jié)算銀行開立資金賬戶。交易中心交易商之間資金劃轉(zhuǎn)通過結(jié)算銀行的交易中心專用結(jié)算賬戶和交易商資金賬戶辦理。

第二十四條 每個交易日結(jié)束后，交易中心根據(jù)交易結(jié)果和交易中心有關(guān)規(guī)定對交易商摘牌定金、盈虧、相關(guān)的交易、交收款項進(jìn)行結(jié)算。如交易商的可用資金余額不足以支付以上款項，交易中心向該交易商發(fā)出追加資金的通知，交易中心結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送至交易客戶端即視為送達(dá)。

第二十五條 當(dāng)交易商可用資金余額不足時，交易商應(yīng)在下一個交易日開市后30分鐘內(nèi)補(bǔ)足需追加的資金數(shù)額，使可用資金大于零。否則交易中心有權(quán)將其持有的摘牌訂單進(jìn)行強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓，直至補(bǔ)足其所欠款項。

第二十六條 每一交易日結(jié)算完成后，交易商可通過交易客戶端獲得相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)。交易商對結(jié)算數(shù)據(jù)有異議，應(yīng)在下一交易日開市前30分鐘以書面形式向交易中心提出。如交易商在上述規(guī)定時間內(nèi)沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，則視為交易商已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)正確。

第二十七條 交易商應(yīng)加強(qiáng)資金管理，嚴(yán)格執(zhí)行交易中心的有關(guān)規(guī)則、規(guī)定，及時查詢和核對結(jié)算數(shù)據(jù)，并妥善保管結(jié)算方面的資料、憑證、賬冊等。

第七章 交收

第二十八條 申報交收的交易商必須在交易中心開具交易賬戶，并且符合交易中心交收條件。不能提供或接收增值稅專用發(fā)票的交易商不得參與交收，用于交收的產(chǎn)品由交易中心認(rèn)可或由特許供貨商提供。

第二十九條 擇期交易交收方式為現(xiàn)貨交收，交易商可選擇提前交收或到期交收，交易商須在交易時間段內(nèi)提報交收申報并補(bǔ)足貨款，買賣雙方應(yīng)在約定的最后提貨日前完成貨物交收。

第三十條 不符合交收要求的交易商，必須在合約到期日前進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。不符合交收要求或未在按交易中心規(guī)定在到期日前申請交收的，交易中心有權(quán)對其摘牌訂單進(jìn)行強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓。

第三十一條 申請交收的買賣雙方交易商應(yīng)完成以下交收流程：

（一）在申請交收申報之前，提交交收申報的買方交易商須在交易中心指定的結(jié)算賬戶中備足全額貨款和交易中心規(guī)定的其他交收費用。

（二）買方支付貨款后，賣方即時收到貨款，貨款處于凍結(jié)狀態(tài)；賣方上傳提貨單到交易中心系統(tǒng)后，買方確認(rèn)收到貨物后，交易中心解凍賣方貨款。

（三）賣方交易商應(yīng)在收到貨款后根據(jù)買方交易商要求及時開具發(fā)票，賣方未及時開具發(fā)票的，賣方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

（四）若交易商對交收商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議時，應(yīng)當(dāng)在收到《提貨單》起2個交易日內(nèi)（含當(dāng)日），向交易中心提出書面申請。

第三十二條 具體交收費用詳見購銷合同。交收費用按照如下原則進(jìn)行收取：

（一）交收手續(xù)費按照交收量或交收金額向買賣雙方收取。

（二）交易中心可根據(jù)不同品種制定不同的交收手續(xù)費。

（三）交易中心可根據(jù)實際情況調(diào)整交收手續(xù)費的收取標(biāo)準(zhǔn)。

（四）交易商在指定交收倉庫產(chǎn)生的倉儲費用需按照指定交收倉庫的收費要求繳納。

第三十三條 若一方發(fā)生交收違約，應(yīng)賠償對方相應(yīng)的損失。若因買方原因?qū)е卵悠诮皇?，買方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的倉儲費用（具體倉儲費用自賣方開具提貨單開始計算）。

第三十四條 若發(fā)生賣方提供虛假提貨單等欺詐違約違法行為，交易中心有權(quán)對賣方未結(jié)算貨款及其他資產(chǎn)進(jìn)行處理，用于補(bǔ)償買方交易商及交易中心損失。交易中心有權(quán)取消賣方交易資格，處以罰款，并追究賣方相關(guān)法律責(zé)任。

第三十五條 買賣雙方就交收的商品檢驗結(jié)果發(fā)生爭議時，一般通過爭議雙方會驗的方式解決。也可以提請交易中心指定的質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)復(fù)驗，復(fù)驗結(jié)果為解決爭議的依據(jù)。若復(fù)檢結(jié)果符合商品電子合同的規(guī)定則復(fù)檢費用由買方承擔(dān)，若復(fù)檢結(jié)果不符合商品電子合同的規(guī)定則復(fù)檢費用由賣方承擔(dān)。

第八章 風(fēng)險控制

第三十六條 為有效控制交易風(fēng)險，保障全體交易商的權(quán)益，交易中心實行強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓制度。強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓是指在一定條件下，交易中心對該交易商持有的部分或全部摘牌訂單予以強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓的一種風(fēng)險防范措施。

第三十七條 當(dāng)交易商出現(xiàn)下列情況之一時，交易中心對其摘牌訂單實行強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓：

（一）該交易商可用資金不足，且未能在下一交易日開市后30分鐘內(nèi)補(bǔ)足的；

（二）摘牌訂單超出其限額規(guī)定的；

（三）該交易商存在交易中心認(rèn)定的違規(guī)行為的；

（四）根據(jù)交易中心的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓的；

（五）交易中心規(guī)定的其他應(yīng)予強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓的情形。

第三十八條 執(zhí)行強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓的程序

（一）通知

交易中心將通過電腦客戶端發(fā)送當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)，當(dāng)交易商可用資金小于零時，視為交易中心發(fā)出交易商追加預(yù)付摘牌定金的通知。

（二）執(zhí)行及確認(rèn)

（１）下一交易日對應(yīng)商品合同開市后三十分鐘內(nèi)，有關(guān)交易商必須追加摘牌定金或自行轉(zhuǎn)讓，直至符合交易中心要求。

（２）若交易商在規(guī)定的時間內(nèi)可用資金未達(dá)到交易中心要求，交易中心將按照市價實行“強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓”，直至符合交易中心風(fēng)險控制要求。

（３）“強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓”執(zhí)行完畢后，交易中心將通過電腦客戶端，向有關(guān)交易商發(fā)送“強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓”的結(jié)果。

（４）因價格漲（跌）限幅限制或其他原因制約，致使無法及時完成“強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓”的，可以順延至下一交易日繼續(xù)執(zhí)行，直至完成“強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓”。

（５）對于上述措施，交易中心無需另行通知。

第三十九條 為控制中心風(fēng)險，中心實行代為集中轉(zhuǎn)讓制度。

代為集中轉(zhuǎn)讓是指中心為了維護(hù)正常的交易秩序，應(yīng)對極端行情引發(fā)的交易風(fēng)險，對滿足相關(guān)條件的摘牌訂單，按照當(dāng)日停板價進(jìn)行強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險控制措施。

第四十條 強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓和代為集中轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的虧損及法律后果由交易商承擔(dān)。

第九章 異常情況處理

第四十一條 在交易過程中，如果出現(xiàn)以下情形之一，交易中心可以宣布市場交易進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：

（一）地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力及系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、黑客攻擊、停電等不可預(yù)測或無法控制的突發(fā)事件導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行；

（二）交易商出現(xiàn)結(jié)算、交收危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；

（三）交易價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲（跌）停板,在交易中心采取調(diào)整漲跌停板幅度、提高預(yù)付貨款及按一定原則強(qiáng)行減少訂貨量等措施后，仍不能釋放風(fēng)險的；

（四）有證據(jù)證明交易商違反交易中心交易規(guī)則和有關(guān)規(guī)章制度并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；

（五）交易中心規(guī)定的其他情況。

當(dāng)出現(xiàn)上述異常情況時，交易中心可以采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、調(diào)整預(yù)付摘牌定金額度、限制交易權(quán)限、限期轉(zhuǎn)讓、強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓、代為集中轉(zhuǎn)讓、限制出入金等緊急措施。

第四十二條 交易中心宣布交易進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前將予以公告。交易中心在市場異常情況下采取相應(yīng)緊急措施造成的損失，交易中心不承擔(dān)責(zé)任。

第十章 信息發(fā)布

第四十三條 交易中心通過交易系統(tǒng)、交易中心網(wǎng)站發(fā)布交易中心的公告、通知、交易規(guī)則等有關(guān)文件和數(shù)據(jù)資料，向交易商提供交易行情及相關(guān)的行業(yè)綜合信息。

第四十四條 交易中心、服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易商、指定結(jié)算銀行、指定交收倉庫、指定檢驗機(jī)構(gòu)不得泄露在從事同交易中心有關(guān)業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)信息，不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。

第四十五條 交易中心發(fā)布的交易信息歸交易中心所有，未公開的交易信息屬于交易中心的商業(yè)秘密，未經(jīng)許可，任何單位和個人不得擅自使用、披露、泄露和傳播。

第四十六條 為交易中心交易系統(tǒng)和專業(yè)網(wǎng)站提供軟硬件服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)必須遵守與交易中心簽訂的有關(guān)協(xié)議，保證交易設(shè)施的安全運行和交易信息發(fā)布的及時性、準(zhǔn)確性。

第十一章 監(jiān)督管理

第四十七條 交易中心依據(jù)本辦法及相關(guān)規(guī)則、規(guī)定，對在交易中心內(nèi)從事的交易活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

第四十八條 交易中心進(jìn)行監(jiān)督管理的主要職責(zé)：

（一）監(jiān)督、檢查有關(guān)政策、法規(guī)及交易中心有關(guān)規(guī)則、規(guī)定的執(zhí)行和落實情況，確保交易中心依法規(guī)范有序運行；

（二）監(jiān)督、檢查交易商財務(wù)資信狀況以及交易運行情況，按照“公開、公平、公正”原則；

（三）監(jiān)督、檢查指定交收倉庫倉儲服務(wù)、貨物交收以及相關(guān)業(yè)務(wù)的運行情況，確保交收環(huán)節(jié)順利實施；

（四）調(diào)解、處理有關(guān)商品交易糾紛，對各種違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理；

（五）協(xié)助司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)。

第四十九條 交易中心履行監(jiān)督管理職責(zé)時，可以自行或委托專業(yè)人員調(diào)查、取證，相關(guān)各方應(yīng)全力配合。

第十二章 爭議處理

第五十條 交易商、指定交收倉庫和指定結(jié)算銀行之間發(fā)生的有關(guān)業(yè)務(wù)糾紛，可自行協(xié)商解決，也可提請交易中心調(diào)解。

第五十一條 提請交易中心調(diào)解的當(dāng)事人，應(yīng)提交書面調(diào)解申請。交易中心的調(diào)解意見，經(jīng)各方當(dāng)事人確認(rèn)并在調(diào)解意見書上簽章后生效。

第五十二條 爭議各方經(jīng)協(xié)商或交易中心調(diào)解，達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，由交易中心監(jiān)督協(xié)議各方履行；若調(diào)解不成，各方可以向交易中心所在地人民法院提出訴訟。

第十三章 附則

第五十三條 本辦法的解釋權(quán)、修訂權(quán)歸臨沂國際商品交易中心有限公司所有。

第五十四條 本辦法自頒布之日起實施。

臨沂國際商品交易中心有限公司

                                              二〇二二年十一月