第一章  總則

第一條 為加強(qiáng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的自律管理，保障服務(wù)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，規(guī)范服務(wù)機(jī)構(gòu)在臨沂國際商品交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《臨沂國際商品交易中心有限公司擇期選價(jià)交易管理辦法（修訂版）》及交易中心相關(guān)規(guī)定制定本辦法。

第二條 服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依照國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易中心的相關(guān)規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記，經(jīng)交易中心審核批準(zhǔn)，從事交易中心授權(quán)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。服務(wù)機(jī)構(gòu)是擇期選價(jià)交易參與者，包括綜合服務(wù)機(jī)構(gòu)、普通服務(wù)機(jī)構(gòu)、特許服務(wù)商等。

第三條 本辦法適用于服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員。

第二章 服務(wù)機(jī)構(gòu)資格

第四條 凡承認(rèn)、遵守相關(guān)政府監(jiān)管部門的法律法規(guī)、交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則，并且符合本辦法所規(guī)定條件的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，均可以申請成為交易中心服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第五條 申請成為交易中心服務(wù)機(jī)構(gòu)須具備如下條件：

（一）中華人民共和國境內(nèi)注冊登記、在交易中心交易商品相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中有影響力的企業(yè)法人；

（二）有符合交易中心業(yè)務(wù)需求的獨(dú)立、固定的經(jīng)營場所；

（三）經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)中至少有3人（含）以上具備3年以上行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（四）擁有符合業(yè)務(wù)需求的計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)施及配套的通訊線路、專業(yè)人員及管理制度；

（五）有健全的法人治理結(jié)構(gòu)；

（六）近3年內(nèi)無嚴(yán)重違法違規(guī)行為記錄；

（七）熟悉并承認(rèn)交易中心各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度;

（八）認(rèn)繳交易中心收取的各項(xiàng)費(fèi)用；

（九）交易中心規(guī)定的其它條件。

第六條 申請成為交易中心特許服務(wù)商須具備本協(xié)議“第五條”約定的條件外，還須具備如下條件：

（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法注冊登記的法人機(jī)構(gòu)，注冊資本不低于500萬元；具備上市品種相關(guān)生產(chǎn)、加工、貿(mào)易背景及資質(zhì)；

（二）提供由指定交收倉庫蓋章的不少于100噸的在庫倉單證明；

（三）具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，包括正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，健全的內(nèi)部控制制度，完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，能夠通過套期保值、風(fēng)險(xiǎn)對沖等措施控制風(fēng)險(xiǎn)；

（四）認(rèn)繳交易中心收取的履約保證金及其他各項(xiàng)費(fèi)用；

（五）交易中心規(guī)定的其他條件。

第七條 服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)向交易中心繳納一次性服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)及年度管理費(fèi)。交易中心有權(quán)根據(jù)情況對相應(yīng)費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整。

第三章 申辦程序

第八條 申請成為交易中心服務(wù)機(jī)構(gòu)，需提交下列資料：

（一）提交經(jīng)法定代表人或其授權(quán)人簽字、企業(yè)加蓋公章的《合作協(xié)議》；

（二）企業(yè)三證合一后的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公司公章）；

（三）法定代表人身份證復(fù)印件（本人簽名并加蓋公司公章）；

（四）交易中心認(rèn)為需要提供的其它材料。

申請者須對所提交的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性負(fù)責(zé)。

第九條 交易中心收到符合要求的服務(wù)機(jī)構(gòu)申請材料后，于10個(gè)工作日內(nèi)提出辦理意見。

第十條 服務(wù)機(jī)構(gòu)申請通過交易中心審核后，交易中心與服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議，服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)合作協(xié)議，辦理如下事項(xiàng)：

（一）繳納一次性服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)；

（二）交納年度管理費(fèi)；

（三）在交易中心指定的監(jiān)管銀行開設(shè)專用資金賬戶；

（四）其它必須辦理的事項(xiàng)。

逾期未辦的，視為自動(dòng)放棄服務(wù)機(jī)構(gòu)資格。

第四章 權(quán)利和義務(wù)

第十一條 交易中心普通服務(wù)機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

（一）依據(jù)交易中心各項(xiàng)規(guī)章制度開展交易；

（二）享有交易中心提供的交易信息和相關(guān)服務(wù)（收費(fèi)項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以交易中心規(guī)定為準(zhǔn)）；

（三）獲得交易中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和專業(yè)培訓(xùn)；

（四）依據(jù)本辦法變更及終止服務(wù)機(jī)構(gòu)資格；

（五）對交易中心的工作提出意見、建議；

（六）交易中心規(guī)定的其他權(quán)力。

第十二條 交易中心普通服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；

（二）遵守交易中心各項(xiàng)規(guī)章制度，不得擾亂市場正常秩序；

（三）按交易中心要求建立宣傳信息報(bào)備制度；

（四）接受交易中心監(jiān)督管理；

（五）參加交易中心組織的各項(xiàng)活動(dòng)，維護(hù)交易各方權(quán)益，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件；

（六）遵守交易中心規(guī)定的其他條件。

第十三條 特許服務(wù)商可享有以下權(quán)利：

（一）依據(jù)交易中心各項(xiàng)規(guī)章制度開展交易；

（二）發(fā)布升貼水報(bào)價(jià)；

（三）享有交易中心提供的交易信息和相關(guān)服務(wù)；

（四）享有履約訂金、交易手續(xù)費(fèi)及交收手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠；

（五）對交易中心的工作提出意見、建議；

（六）交易中心規(guī)定的其他權(quán)力。

第十四條 特許服務(wù)商應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：

（一）遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；

（二）遵守交易中心各項(xiàng)規(guī)章制度，不得擾亂市場正常秩序；

（三）按交易規(guī)則或購銷合同的要求提供足額且符合交收標(biāo)準(zhǔn)的貨物；

（四）保障交易商提報(bào)的選價(jià)價(jià)格得到響應(yīng)，提供風(fēng)險(xiǎn)對沖服務(wù)；

（五）按交易中心規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用；

（六）向購貨方提供符合國家要求發(fā)票；

（七）負(fù)責(zé)管理旗下普通服務(wù)機(jī)構(gòu)，對旗下普通服務(wù)機(jī)構(gòu)行為負(fù)有連帶責(zé)任；

（八）遵守交易中心規(guī)定的其他條件。

第五章 禁止性行為

  第十八條 為了交易中心規(guī)范管理、安全運(yùn)營。根據(jù)《臨沂國際商品交易中心有限公司擇期選價(jià)交易管理辦法（試行版）》和國家相關(guān)法律法規(guī)，交易中心頒布以下禁止行為，各服務(wù)機(jī)構(gòu)在展業(yè)過程中不得違反，否則交易中心有權(quán)對服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰。

（一）服務(wù)機(jī)構(gòu)不得違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，向交易商做出保證收益的承諾，或通過網(wǎng)絡(luò)等各種渠道進(jìn)行的誘導(dǎo)性質(zhì)的交易指導(dǎo)；

（二）服務(wù)機(jī)構(gòu)不得冒充交易中心員工進(jìn)行相關(guān)展業(yè)活動(dòng)；不得為交易商代為開戶和代為交易；

（三）不得私下轉(zhuǎn)讓交易賬戶，將交易賬戶委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營，代替其他服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行操作交易；

（四）服務(wù)機(jī)構(gòu)不得以惡意壓價(jià)、抬價(jià)等異常交易行為來操縱市場，擾亂市場正常秩序，獲取不正當(dāng)利益；

（五）服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)該履行保密責(zé)任，不得將交易中心的運(yùn)營信息透露給第三

方；

（六）服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)該與交易中心加強(qiáng)溝通，不得有造謠、惡意宣傳等損害交易中心聲譽(yù)的行為，不得以賄賂交易中心職工的方式獲取內(nèi)幕；

（七） 服務(wù)機(jī)構(gòu)不得采用明示或暗示與交易中心或者交易中心職工具有特殊關(guān)系、宣稱掌握內(nèi)幕消息、以虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)等不正當(dāng)競爭行為；

（八）服務(wù)機(jī)構(gòu)不得吸收國家法律禁止的主體進(jìn)行交易；

（九）服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)該積極配合交易中心及國家機(jī)關(guān)調(diào)查或檢查，不得以任何理由拒絕國家機(jī)關(guān)的調(diào)查或檢查；

（十）交易中心認(rèn)定的其他違規(guī)行為。

第六章 服務(wù)機(jī)構(gòu)變更及終止

第十九條 兼并或合并服務(wù)機(jī)構(gòu)的企業(yè)法人、其他組織若要承繼服務(wù)機(jī)構(gòu)資格的，必須向交易中心提出申請，經(jīng)交易中心審查批準(zhǔn)后，方可承繼服務(wù)機(jī)構(gòu)資格。兼并服務(wù)機(jī)構(gòu)的法人或與服務(wù)機(jī)構(gòu)合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得服務(wù)機(jī)構(gòu)資格的權(quán)利。

第二十條 服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易中心提供以下書面報(bào)告：

（一）變更法定代表人或負(fù)責(zé)人；

（二）變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；

（四）設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；

（五）變更分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；

（六）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

（七）發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

（八）取得其他交易中心服務(wù)機(jī)構(gòu)資格；

（九）因涉嫌違法、違規(guī)受到有關(guān)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易中心處罰；

（十）交易中心要求報(bào)告的其他情況。

第二十一條 服務(wù)機(jī)構(gòu)因公司經(jīng)營等原因可以申請終止其服務(wù)機(jī)構(gòu)資格。所有交易、結(jié)算資料等檔案按照交易中心有關(guān)制度規(guī)定由交易中心指定處所存放，并由申請終止的服務(wù)機(jī)構(gòu)一次性付清所有保管費(fèi)用。服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)清與交易中心的所有費(fèi)用，交易中心已經(jīng)收服務(wù)機(jī)構(gòu)的各種費(fèi)用不予退還，在處理服務(wù)機(jī)構(gòu)終止過程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用由服務(wù)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)。

第七章處罰

第二十二條 服務(wù)機(jī)構(gòu)違反交易中心交易規(guī)則、管理制度等相關(guān)規(guī)定的，由交易中心核查，按相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處罰措施。

第二十三條 服務(wù)機(jī)構(gòu)違反交易中心有關(guān)規(guī)定的，交易中心有權(quán)采取以下一種或幾種措施制止其違規(guī)行為：

（一）口頭警告；

（二）書面通報(bào)；

（三）強(qiáng)制培訓(xùn)；

（四）暫停傭金支付、罰款；

（五）暫停服務(wù)機(jī)構(gòu)資格；

（六）取消服務(wù)機(jī)構(gòu)資格。

第二十四條 暫停服務(wù)機(jī)構(gòu)資格的，服務(wù)機(jī)構(gòu)資格費(fèi)及服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)不予計(jì)算。取消服務(wù)機(jī)構(gòu)資格的，服務(wù)機(jī)構(gòu)資格費(fèi)及服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)不予退還。

第八章 附則

第二十五條 本辦法解釋權(quán)、修訂權(quán)屬于臨沂國際商品交易中心有限公司。

第二十六條 本辦法自公布之日起實(shí)施。

臨沂國際商品交易中心有限公司

                                              二〇二二年十一月