第一章 總則

第一條 為加強臨沂國際商品交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）投資者的管理，保障投資者合法權(quán)益，規(guī)范投資者行為，維護交易秩序，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國電子商務(wù)法》《山東省地方金融條例》《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及交易中心有關(guān)規(guī)定，制訂本辦法。

第二條 投資者是指認可并遵守交易中心相關(guān)規(guī)定，在交易中心進行商品現(xiàn)貨交易交收活動的投資者。投資者主要包括特許供貨商、法人交易商。

第二章  投資者資格取得

第三條 申請成為交易中心特許供貨商應(yīng)具備下列條件：

（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法注冊登記的法人機構(gòu)，注冊資本不低于500萬元；具備交易中心上市品種相關(guān)生產(chǎn)、加工、貿(mào)易背景及資質(zhì)；

（二）有健全的法人治理結(jié)構(gòu)；

（三）提供由指定交收倉庫蓋章的不少于100噸以上在庫倉單證明；

（四）近3年內(nèi)無嚴(yán)重違法違規(guī)行為記錄；

（五）熟悉并承認交易中心各項業(yè)務(wù)管理制度;

（六）認繳交易中心收取的履約保證金及其他各項費用；

（七）交易中心規(guī)定的其他條件。

第四條 申請成為交易中心特許供貨商，需提交下列材料：

（一）提交經(jīng)法定代表人或其授權(quán)人簽字、企業(yè)加蓋公章的《交易商入市協(xié)議書》；

（二）企業(yè)三證合一后的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公司公章）；

（三）法定代表人身份證復(fù)印件（本人簽名并加蓋公司公章）；

（四）交易中心認為需要提供的其他材料。

第五條 申請成為交易中心法人交易商，應(yīng)具備下列條件：

（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法注冊登記的法人機構(gòu)，具備上市品種相關(guān)生產(chǎn)、加工、貿(mào)易背景及資質(zhì)；

（二）有健全的法人治理結(jié)構(gòu)；

（三）近3年內(nèi)無嚴(yán)重違法違規(guī)行為記錄；

（四）熟悉并承認交易中心各項業(yè)務(wù)管理制度;

（五）認繳交易中心收取的履約保證金及其他各項費用；

（六）交易中心規(guī)定的其他條件。

第六條 申請成為交易中心法人交易商，需提交下列資料：

（一）提交經(jīng)法定代表人或其授權(quán)人簽字、企業(yè)加蓋公章的《交易商入市協(xié)議書》；

（二）三證合一后的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公司公章）；

（三）法定代表人身份證復(fù)印件（本人簽名并加蓋公司公章）；

（四）交易中心認為需要提供的其他材料。

第七條 申請者須對所提交的文件資料的真實性、準(zhǔn)確性和合法性負責(zé)。交易中心審核通過后，投資者與交易中心簽訂相關(guān)協(xié)議，將取得正式資格。享受投資者的相關(guān)權(quán)利，承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。

第八條 被交易中心終止交易商資格的投資者自終止之日起，不得再申請成為交易中心交易商。

第三章  交易管理

第九條 為保證商品現(xiàn)貨交易交收的便捷和安全，交易中心對投資者實行交易賬戶密碼管理。一個投資者對應(yīng)一個交易商賬戶，投資者對其賬戶發(fā)出的交易行為和產(chǎn)生的交易結(jié)果承擔(dān)全部的法律責(zé)任。

第四章  權(quán)利和義務(wù)

第十條 投資者及其從業(yè)人員必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易中心各項規(guī)章制度的規(guī)定，接受省市政府相關(guān)主管部門及交易中心的管理和監(jiān)督。

第十一條 投資者享有下列權(quán)利

（一）參加交易中心組織的交易、交收、第三方監(jiān)管、物流配送和資金服務(wù)等業(yè)務(wù)；

（二）享有交易中心提供的各種服務(wù)；

（三）獲得交易中心提供的交易信息；

（四）對交易中心的工作提出意見和建議；

（五）對交易中心的懲戒決定提出申訴；

（六）其他應(yīng)由投資者享受的權(quán)利。

第十二條 投資者履行下列義務(wù)

（一）遵守交易中心的各項規(guī)章制度；

（二）接受交易中心的管理；

（三）熟記交易賬戶和賬戶密碼，并對交易商賬戶和賬戶密碼在使用中所產(chǎn)生的法律后果承擔(dān)全部責(zé)任；

（四）按照交易中心有關(guān)規(guī)定繳納各項費用；

（五）接受交易中心對投資者的培訓(xùn)；

（六）接受交易中心對其在交易中心發(fā)生的業(yè)務(wù)和財務(wù)情況的監(jiān)督；

（七）保證提供材料的真實性,并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；

（八）其他依法應(yīng)履行的義務(wù)。

第五章  退出和暫停

第十三條 投資者可以退出交易中心。如申請退出，須提前10個交易日向交易中心提交書面申請，并在合同規(guī)定的期限內(nèi)完成已承諾交易、交收等各項業(yè)務(wù)。交易商退市申請經(jīng)交易中心審核同意后，為其辦理退市手續(xù)。交易商在辦理退市手續(xù)時，交易中心相應(yīng)結(jié)清賬戶，清退各項資金。

第十四條 交易中心不予保留已退市交易商的交易商賬號。已退市交易商如申請重新入市，需按交易中心規(guī)定程序重新辦理入市手續(xù)。

第十五條 投資者可以申請暫停交易商資格。如申請暫停，須提前10個交易日向交易中心提交書面申請，并在合同規(guī)定的期限內(nèi)完成已承諾交易、交收等各項業(yè)務(wù)，并將欠繳交易中心的各項費用補齊，交易中心在收到申請并審查同意后，為其辦理暫停交易商資格手續(xù)。

第十六條 投資者在暫停資格期間，交易中心為其保留交易商賬號，但不再享受在交易中心的任何權(quán)利。

第十七條 法人交易商可自行授權(quán)交易員通過交易中心電子交易系統(tǒng)從事交易。交易員有權(quán)使用交易中心的服務(wù)設(shè)施，并具有對交易活動等提出意見和建議的權(quán)利，同時負有遵守交易中心規(guī)定、服從交易中心管理的義務(wù)。如有違規(guī)行為，交易中心有權(quán)要求法人交易商更換交易員。

第十八條 投資者將已簽訂的電子交易合同履行、轉(zhuǎn)讓或終止后，如不再參與交易中心電子交易，應(yīng)申請辦理交易商資格注銷手續(xù)。未辦理注銷手續(xù)的投資者應(yīng)對其交易終端發(fā)生的所有行為負有全部責(zé)任。

第六章 處 罰

第十九條 對違反國家有關(guān)法律法規(guī)及交易中心有關(guān)規(guī)定的投資者，交易中心視情節(jié)輕重給予警告、嚴(yán)重警告、暫?；蚪K止交易商資格等處罰。

第二十條 投資者可在接到處罰決定后10個工作日內(nèi)向交易中心提出書面申訴，要求對有關(guān)處罰決定進行復(fù)議。交易中心復(fù)議決定應(yīng)在30個工作日內(nèi)做出，但在做出復(fù)議決定之前，原決定仍然有效。

第七章 附 則

第二十一條 除非法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或有管轄權(quán)的法院、仲裁機構(gòu)或有關(guān)行政主管機關(guān)明確要求，交易中心負有為投資者資料保密的責(zé)任。

第二十二條 本辦法由臨沂國際商品交易中心有限公司負責(zé)解釋、修改。投資者向交易中心申請取得交易商資格即視為投資者同意遵守本辦法。

第二十三條 本辦法自公布之日起實施。

臨沂國際商品交易中心有限公司

                                               二〇二三年十二月